提交IPO辅导备案4年后，华金证券撤回了辅导备案。

根据证监会官网信息，华金证券的辅导状态，目前已更新为“撤回辅导备案”。从中信证券4月的辅导工作进展报告来看，华金证券在风险内控、公司治理以及持续经营三方面仍存在问题，而这三方面问题自2022年起，便一直在辅导工作报告中被提及。

在IPO辅导期间，华金证券业绩持续下滑并出现亏损，投行作为业务核心曾屡次违规被罚，此外还曾牵涉诉讼事件、遭遇高管人事动荡等。

辅导超4年按下暂停键

华金证券是珠海国资旗下的一家中小券商，目前第一大股东为珠海华发投资控股集团有限公司，持股比例79.01%。截至2023年年末，公司总资产规模99.03亿元，负债总额为59.33亿元。

2020年3月，华金证券向上海证监局提交首次公开发行股票并上市的辅导备案申请，辅导机构为中信证券。此后，便开启了长达四年多的辅导工作。

根据辅导工作进展报告披露，自2022年下半年开始，该公司存在的问题主要集中在风险管理和内控制度、公司治理以及持续经营三方面。

具体来看，包括公司现有的风险管理和内部控制系统，需要及时改进以适应业务模式的创新及经营规模扩大；对于上市公司规范运作、信息披露、履行承诺、保护投资者等方面义务的理解和认识有待进一步提升等。

就在去年，华金证券曾被兴业信托国际申请仲裁。根据今年2月29日披露，因受海航财务债券违约牵连，华金证券被兴业信托国际要求偿付相关款项合计3.26亿元，仲裁案件于去年12月底立案受理。

此外，该公司管理层去年发生了密集的人事变更。2023年年报显示，去年该公司有10位董监高人员离任，占比达到42%。其中，包括公司董事长、副董事长以及多位副总裁先后相继离任。

去年净利润亏损、投行业务遭重创

除了公司治理，业绩表现也是拟IPO企业被重点关注的方面。近几年来，华金证券业绩持续下滑。其中，作为公司核心收入来源的投行业务屡次违规被罚。

自2020年以来，该公司营收净利连续四年下滑。年报显示，2020年至2023年，该公司分别实现营业收入8.09亿元、7.99亿元、7.29亿元、4.97亿元，分别同比下滑16.63%、1.18%、8.84%、31.81%；净利润则是连续三年下滑幅度超过50%后，去年亏损了1.76亿元。

在IPO辅导期间，投行业务一直是华金证券营收贡献的主力军，但在收入增长的同时违规问题也频繁出现。去年因投行保荐和公司债券承销业务被暂停至9月，导致公司投行业务收入大幅下滑近六成。

2022年底，因投行业务存在多项违规行为，华金证券被证监会责令改正并暂停保荐及债券承销业务资格。违规行为包括投资银行类业务内部控制不完善，存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制“三道防线”关键节点把关失效等问题，在多个投行项目执业过程中，尽职调查明显不充分，质控、内核未予以充分关注。另外，未按廉洁从业规定聘请第三方机构等。

另外，去年华金证券还因债券承销、IPO保荐等存在违规行为，分别被上海和河南证监局出具警示函。

举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。 文章作者

周斌

相关阅读 IPO周报：单周终止审核数量大幅增加，菊乐股份结束7年IPO长跑

单周终止审核数量达到20家。

IPO周报 06-10 12:34 年报问询函密集袭来，上市公司被“拷问”背后业绩现颓势

这些公司被问询的背后都有一大共同点，便是业绩下滑或者亏损。

06-04 21:39 券业规范投价研报：分析师应保持独立性，禁止泄密

撰写投价报告的分析师保持独立判断，不得受利益相关方影响或干扰

05-25 00:11 IPO周报：中乔体育结束IPO长跑，又有9家企业终止审核

铭基高科或涉及财务指标不符新规.

IPO周报 05-20 11:02 IPO聚焦 马可波罗IPO暂缓审议，符合主板定位，业绩稳定性待观察

需要在现有基础上进一步确认影响业绩不确定因素是否消除炒股按天配资玩法。

05-16 21:56 一财最热 点击关闭